关键词:层次分析法(AHP);数据包络分析法(DEA);对外贸易可持续发展
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改革开放以来,我国对外贸易发展取得了巨大的成就,但外贸结构依然存在较大理由,由此也引起了对外贸易与环境保护不协调等多种理由;与此同时,人们开始深思这种拉动经济增长的对外贸易方式是否具有可持续性,是否有利于有效提高资源配置效率,是否有利于我国经济长期健康发展。借鉴张颖聪(2011)与周妮笛(2010)的实证策略,本文采取AHP-DEA模型,基于全国30个省份的面板数据构建了17个指标,旨在对每个省份对外贸易可持续发展能力进行综合分析。
一、评价指标的构建
对外贸易可持续发展能力的评价关键在于建立反映可持续发展能力的指标体系,参考欧阳强、谢兮晨(2012)与张欣、于萌(2009)对于对外贸易可持续发展能力的评价指标体系,结合我国对外贸易发展的实际目前状况,本文从对外贸易规模效益、对外贸易贸易效益、对外贸易经济效益、对外贸易技术效益、对外贸易生态效益及对外贸易资源效益等方面进行考虑,选取的17个评价指标详见表1。其中,机电产品竞争力系数(X7)=(机电产品出口-机电产品进口)/(机电产品出口+机电产品进口),即表明我国机电产品出口竞争能力;进口技术效率(X12)=高新技术产品进口额/总进口额,表明对外贸易对技术改造及技术转化的影响程度;出口贸易废水净排放量(X13)=(工业出口总值/工业总产值)×工业废水净排放量,X14与X15公式类似,表明贸易对环境的污染程度;初级产品效益度(X16)=初级产品进口比重/初级产品出口比重,表明对外贸易对资源利用开发的合理性;进出口能源密集度(X17)=(单位金额进口耗能×进口额)/(单位金额出口耗能×出口额),如进出口能源密集度大于1,表明出口产品耗能量小于进口产品耗能量。二、评价策略的选取
目前,国内常用的评价对外贸易可持续发展能力的策略主要有层次分析法(AHP)、主成分分析法(PCA)和数据包络分析法(DEA)。层次分析法是一种多目标决策策略,基本原理是将复杂的系统分解目标、准则与方案等层次,并根据主观判断来计算一系列方案的相对重要性程度。尽管此策略较简单明确,但在很大程度上依赖于人们的经验,受主观因素影响较大。主成分分析法是将多指标转化为少数几个综合指标,并根据指标所提供的原始信息产生客观的权重系数,但缺乏对各个指标相对重要程度的考虑。数据包络分析法是一种以相对效率概念为基础的非参数统计策略,用于评价相同类型的多投入与多产出的决策单元是否具有技术有效,该策略不需要确定各指标权重,受主观因素影响较小,但是不能反映决策者的偏好。综合考虑以上策略的优缺点,本文选择将AHP与DEA两种模型结合起来,以此来评价对外贸易可持续发展能力。(一)AHP模型分析法
1.构造层次分析结构。根据对外贸易可持续发展能力评价体系,本文建立了全国30个省份的对外贸易可持续发展能力层次分析结构,具体结构见图1。2.构造判断矩阵与一致性检验。根据层次分析法原理,通过比较分析各因素的相对重要性,确定各因素的重要性分值,构造出各层次的所有判断矩阵C。假设判断矩阵的最大特征值为λmax,其对应的特征向量为W,有AW=λmaxW,W为准则层相应元素对于目标层相对重要性的权重向量;同时,需要对矩阵进行一致性检验,构造一致性指标:
CI=[SX(]λmax-n[]n-1[SX)] (n为判断矩阵阶数)
若随机一致性比率CR=CI/RI<0.10,表明判断矩阵具有满意的一致性,否则需要调整判断矩阵中元素的取值①,而最终指标层对于目标的排序权重还需要进行总排序,最后对总排序进行一致性检验。
(二)DEA模型分析法
首先,在既定的评价指标数据上,通过分析筛选出评价指标鉴别力较高的指标,构成第二轮评价指标体系,再对指标进行相关性分析,筛选出相关性较低的指标,产生第三轮评价指标体系,对第三轮指标区分投入指标与产出指标,最后用软件deap2.1得出相对效率值。(三)AHP与DEA模型集成
AHP模型评价值反映决策者的主观偏好,DEA模型评价值反映决策单元实际投入-产出的有效性,对两种评价值采用线性加权的方式,最后较为客观地反映出各省的对外贸易可持续发展能力,计算公式为:A=αy+(1-α)θ
上式中A为综合评价值,α为主观偏好系数,可取[0,1]之间任何值,本文取α=0.5;y为AHP模型评价值,θ为DEA模型评价值。